Консультанты по финансовым вопросам и инвестициям разрабатывают финансовые планы для физических лиц и организаций, а также инвестируют и управляют финансами от их имени.
В их обязанности входит:
(a) создание и поддержание базы клиентов;
(б) собеседование с клиентами для выяснения финансового положения и целей, определения рискоустойчивости и получения другой информации, необходимой для разработки финансовых планов и инвестиционных стратегий;
(в) постановка финансовых целей, а также разработка и претворение в жизнь стратегий для их достижения;
(г) подготовка купли-продажи акций и облигаций для клиентов;
(д) мониторинг экономической эффективности капиталовложений, а также анализ и пересмотр планов капиталовложений на основе пересмотренных потребностей и изменений на рынке;
(е) предоставление рекомендаций и согласование страхового покрытия для клиентов.
Примеры профессии, отнесенных к данной начальной группе:
▪ Консультант по вопросам капиталовложений
▪ Специалист по финансовому планированию
▪ Управляющий имуществом